如何进行合同审查:完整清单

法律团队使用的12点合同审查清单,以及审查雇佣合同、GSA咨询协议和供应商合同的三种方法——人工、软件和AI。内含免费清单。
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一步完成上传和审查。
跨多个合同进行评分、比较和跟踪。
在同一工作流程中生成并审查。

合同审查是指阅读合同、识别风险、核实条款并决定是签署、谈判还是放弃的过程。这听起来很简单——直到你意识到大多数合同纠纷的发生,都是因为有人遗漏了埋藏在第14页的某个条款。

根据国际合同与商业管理协会(IACCM)的数据,糟糕的合同管理平均使企业损失9%的年收入。最昂贵的合同错误并非糟糕的谈判,而是遗漏的条款、自动续约陷阱以及在审查过程中无人发现的责任条款。

本指南涵盖了四种合同审查方法,从完全人工到完全自动化。无论您是在接受工作邀约前审查雇佣合同,审计GSA咨询合同以确保合规性,还是为您的法律团队构建可扩展的合同审查流程,步骤都是相同的——只是工具不同。

如果您正在寻找工具比较而非操作指南,请参阅我们的 最佳AI合同审查工具 汇总。

什么是合同审查?

合同审查是对法律协议进行系统性检查,以核实条款的准确性、完整性、可执行性以及对所有各方而言的可接受性。其目标是识别:

  • 缺失的条款 本应包含但却遗漏的
  • 不利条款 给一方造成过高风险的
  • 模糊的语言 在争议中可能被不同解读的
  • 合规问题 与适用法律、法规或内部政策不符的
  • 财务风险 源于责任上限、赔偿、罚款和付款条款的

合同审查与合同起草不同。起草是创建文件,审查是评估文件。实际上,这两个步骤常常重叠——审查者发现问题后可能会修改合同并提出替代性措辞。

合同审查清单:每份审查都必须涵盖的12个要点

无论您是手动审查合同、使用合同管理软件还是借助人工智能,每次审查都应涵盖这12个检查点。此清单适用于雇佣合同、咨询协议、GSA合同、供应商协议、SaaS订阅和租赁。

1. 当事方和权限

核实所有当事方的完整法定名称。确认签署人有权约束其组织。检查是否存在允许一方未经同意转让义务的“和/或受让人”条款。

2. 工作范围和交付物

确保工作范围足够具体,以便衡量绩效。“合理努力”或“按需”等模糊措辞容易引发争议。将合同范围与任何引用的工作说明书(SOW)、提案或RFP进行比较。

3. 付款条款

确认合同总价值、付款计划、发票要求和逾期付款罚金。检查是否存在自动价格上涨条款。对于雇佣合同,核实基本工资、奖金结构、股权和追回条款。

4. 期限和续订

确定开始日期、结束日期和续订机制。自动续订条款是最常被忽视的合同风险之一——有些条款要求提前60到90天通知才能选择退出,这意味着您可能在意识到续订窗口已关闭之前就被锁定。

5. 终止条款

审查便利终止(任何一方是否可以无故终止协议?)、因故终止(什么情况会触发终止?)以及补救期(违约方有多少时间来解决问题?)。检查终止所需的通知期限。

6. 责任和赔偿

这是真正的风险所在。检查以下内容:

  • 责任上限(或无上限——无限责任是一个重要的危险信号)
  • 相互赔偿与单方赔偿
  • 将某些损害排除在责任上限之外的例外条款
  • 通过强制保险转移风险的保险要求

7. 知识产权

工作成果归谁所有?项目中使用的现有知识产权归谁所有?是否有许可回授条款?对于雇佣合同,请检查知识产权转让条款——有些条款规定,即使是在工作时间之外使用个人设备创造的所有发明,也归雇主所有。

8. 保密性

核实“保密信息”的定义(是过于宽泛还是范围适当?)、保密义务的期限(在合同终止后是否仍然有效?)以及任何例外情况(公共领域、独立开发、强制披露)。

9. 竞业禁止和限制性条款

对于雇佣合同,请特别审查竞业禁止的范围(地理区域、行业、期限)。请注意,其可执行性因州而异——加利福尼亚州完全禁止竞业禁止,而德克萨斯州则在符合合理性要求的情况下予以执行。联邦贸易委员会(FTC)也提出了对竞业禁止协议的联邦限制。

10. 争议解决

检查争议是提交法院还是仲裁。如果是仲裁,由谁选择仲裁员,费用由谁承担?核实管辖法律和管辖地。一份受特拉华州法律管辖并在纽约进行仲裁的合同,与一份受加利福尼亚州法律管辖并在洛杉矶进行诉讼的合同,所带来的风险是不同的。

11. 合规与监管

对于GSA咨询合同和政府相关协议,请核实是否符合《联邦采购条例》(FAR)、机构特定条款以及所需的认证。对于雇佣合同,请核实是否符合州劳动法、EEOC要求和行业特定法规。

12. 标准条款

“标准条款”并非不重要。请检查不可抗力(哪些事件可免除履约责任?)、转让(合同是否可以转让?)、可分割性(如果某一条款无效,其余条款是否仍然有效?)、弃权(未能执行某项条款是否意味着放弃日后执行该条款的权利?)以及修订(如何进行修改?)。

方法一:人工合同审查

人工审查意味着逐行阅读合同,标记问题,并通过电子邮件或修订稿协商修改。大多数合同目前仍采用这种方式进行审查。

适用情况: 一次性合同、高价值协议(收购、合作)或任何包含需要人工判断的特殊条款的合同。

流程:

  1. 完整阅读合同一遍,不作任何标记,以理解整体结构和意图
  2. 根据上述12点清单审查每个部分
  3. 标记问题并按严重性评级(严重、高、中、低)分类
  4. 研究适用的特定司法管辖区要求
  5. 针对您希望修改的条款起草修订稿
  6. 发送修订版本并附上修改请求摘要
  7. 跟踪谈判轮次直至双方达成一致

所需时间: 标准商业合同2-6小时。复杂协议(并购、商业租赁、企业SaaS)10-40小时。

费用: 律师费率根据市场和专业领域不同,每小时200-800美元不等。一份雇佣合同的外部律师审查费用通常为500-2,000美元。

方法二:使用法律软件进行合同审查

合同管理软件将审查流程数字化——包括存储合同、跟踪修订、管理审批以及维护可搜索的存储库。一些平台(Juro、Ironclad、SpotDraft)还包含AI辅助功能。

适用情况: 每月审查超过10份合同的团队,或需要审计追踪和合规报告的组织。

常用工具: 请参阅我们的 AI合同审查工具完整比较 以获取详细评估。

流程:

  1. 将合同上传至您的CLM平台
  2. 系统提取元数据(当事方、日期、价值)并运行预设检查
  3. 审阅者在平台内进行批注和修订
  4. 自动化路由将合同发送至审批流程
  5. 电子签名集成记录合同签署
  6. 存储库存储最终版本并附带完整的审计追踪

相比人工的优势: 版本控制、可搜索存储库、审批路由、合规报告。减少了审阅的管理开销(跟踪版本、催促审批),但不会取代实质性的法律分析。

局限性: 该软件管理的是审阅流程,它本身不进行审阅。仍然需要有人阅读合同、识别风险并做出判断。

方法三:使用Sai进行AI合同审阅

AI合同审阅利用机器学习和自然语言处理技术,分析合同语言,标记风险,识别缺失条款,并评估合同的整体质量。Sai执行了传统合同管理软件留给人工处理的实质性分析工作。

适用场景: 任何需要人工审阅前进行全面初审的合同审阅,或AI可以完全处理的常规合同(如保密协议、自由职业者协议、标准供应商合同)。

Sai如何审阅合同:

上传合同(PDF或DOCX格式),Sai将生成结构化的风险评估:

  1. 合同类型检测:自动识别文档是保密协议、雇佣协议、SaaS许可协议、咨询协议,还是其他七种合同类型之一
  2. 全文分析:根据每项条款对照法律标准和行业最佳实践进行审阅
  3. 风险标记:按严重程度对问题进行分类:
    • 严重:无限责任风险、缺少赔偿条款、单方终止权
    • 高:无便利终止条款、60天以上选择退出期的自动续约、缺少管辖法律
    • 中:单方保密条款、宽泛的竞业禁止条款(12个月以上)、无不可抗力条款
    • 低:次要格式问题、建议改进、可选条款
  4. 缺失条款识别:标记合同类型中标准但文件中缺失的条款
  5. 评分:根据10个维度(付款条款、责任、终止、知识产权、争议解决、合规性、履约义务、保险、修订条款、通用条款完整性)对合同进行0-10分制评分

输出: 一份结构化报告,包含合同总分、按问题细分的严重程度评级、具体条款引用以及针对每个标记项的可操作建议。

Sai能发现人工审核员常会遗漏的问题:

  • 退出期不合理地短的自动续约陷阱
  • 有效规避责任上限的责任豁免条款
  • 在管辖司法区内无法执行的竞业禁止条款
  • 特定合同类型中缺失的标准条款
  • 定义不一致(一个术语在两个部分中定义不同)

如果您还需要生成合同,Sai在同一平台即可处理 — 请参阅我们的 AI合同生成器对比 了解详情。

雇佣合同审查:特殊考量

雇佣合同需要特别关注其他类型协议中不包含的条款。无论您是审查工作邀约的员工,还是负责规范雇佣协议的人力资源团队,都应如此。

雇佣合同中需要审查的关键条款:

  • 随意雇佣条款:大多数美国州默认实行随意雇佣制,但合同可能会设立例外。请确保随意雇佣免责声明清晰明确,且不与其他条款相矛盾。
  • 竞业禁止和非招揽条款:检查范围(地理区域、期限、行业)。有些州(加利福尼亚州、明尼苏达州、俄克拉荷马州、北达科他州)完全禁止竞业禁止条款。
  • 知识产权转让:“受雇作品”与宽泛的转让条款。有些转让条款涵盖了在工作之外创造的发明——加利福尼亚州劳动法典第2870条对这些条款进行了限制。
  • 遣散费和终止条款:什么情况会触发遣散费?是否有控制权变更条款?股票期权是否会加速行权?
  • 福利和股权:确认归属时间表、悬崖期、离职后的行权窗口以及税务处理(ISO与NSO)。
  • 仲裁:许多雇佣协议要求具有集体诉讼豁免的约束性仲裁。请了解您所同意的内容。

GSA咨询合同审查:联邦要求

美国总务管理局 (GSA) 咨询合同的审查要求独特,超出了标准商业协议的范围。这些合同受联邦采购条例 (FAR) 管辖,需要遵守私营部门合同不包含的条款。

GSA专属审查清单:

  • FAR合规条款(分包商必须遵守的转包条款)
  • GSA采购目录定价(价格上涨必须遵循GSA指南)
  • 工业资助费 (IFF) 义务
  • 贸易协定法 (TAA) 原产地要求
  • 组织利益冲突 (OCI) 条款
  • 第508节无障碍合规性(适用于IT咨询)
  • 小型企业分包计划(适用于75万美元以上的合同)
  • 基于绩效的工作说明与工作说明书
  • 政府财产和数据权利条款

GSA合同审查中的常见风险:

大多数GSA咨询合同问题源于转包条款要求——即主承包商必须纳入分包合同的条款。遗漏了必要的转包条款可能导致合同终止或《虚假申报法》责任。

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